• ماده 42:
متقاضيان موضوع ماده 6 اين اساسنامه تحت شرايط زير به‌عنوان اعضاء كانون پذيرفته مي‌شوند:
1. متقاضي بايد داراي سازمان و تشكيالت، نيروي انساني، فني، اداري و مالي مجهز و مطابق ضوابط تعيين شده توسط سبا به تشخيص هيأت‌مديره كانون باشد.
2. متقاضي تعهد و تقبل نمايد كه مفاد اساسنامه، ضوابط و استانداردهاي حرفه‌اي و انضباطي و ساير مقررات كانون را در هر زمان رعايت كند.
3. متقاضي تعهد و تقبل نمايد كه حق عضويت اوليه و حق عضويت سالانه و ساير پرداختي‌هايي را كه طبق اساسنامه و آيين‌نامه‌هاي كانون تعيين و مقرر شده است، به موقع پرداخت نمايد.
4. متقاضي تعهد نمايد هر گونه تغيير در اساسنامه خود را حداكثر ظرف مدت يك هفته از تاريخ تصويب كتباً به كانون اعلام نمايد.
5. متقاضي تعهد نمايد اطلاعات مورد نياز كانون براي حصول اطمينان از پايبندي عضو به ضوابط بندهاي 1 و 2 اين ماده و انجام ساير ضوابط محوله را در اختيار كانون قرار دهد.
تبصره: موافقت با عضويت هر متقاضي، منوط به مصوبه هيأت‌مديره مي‌باشد.
• ماده 43:
اعضاي كانون بايد حق عضويت اوليه و حق عضويت سالانه را براساس ضوابط كانون پرداخت نمايند.
تبصره: سقف حق عضويت اوليه و حق عضويت سالانه به تصويب سبا مي‌رسد.
• ماده 44:
به منظور حصول اطمينان از اين كه عضو و اشخاص وابسته به آن از قوانين، مقررات، اساسنامه و ضوابط و استانداردهاي حرفه‌اي و انضباطي وضع شده پيروي مي‌كنند، كانون مي‌تواند از هر عضو ارائه اطلاعات يا گزارش‌هايي را درخواست نمايد.
تبصره 1: به جز گزارش هيأت‌مديره و صورت‌هاي مالي ساليانه، ساير اطلاعات لازم براي نظارت كانون براساس ضوابطي از اعضا اخذ خواهد شد كه توسط هيأت‌مديره كانون تهيه و به تصويب سبا خواهد رسيد.
تبصره 2: عضو موظف است به درخواست‌هاي كانون مبني بر ارائه گزارش‌ها و مطالب پاسخ مثبت دهد و در صورت سرباز زدن از آن، عواقب انضباطي بعدي را بپذيرد.
• ماده 45:
براساس مقررات و قوانين نظارتي و به منظور ارتقاء كيفيت خدمات حرفه‌اي به اعضاء، كانون مي‌تواند بر نحوه رعايت عضو و اشخاص وابسته آن از قوانين و مقررات، اقدامات انضباطي وضع شده، اساسنامه كانون و ساير قوانين، نظارت داشته باشد و همچنين مي‌تواند در مورد فعاليت‌ها، اموال، دارايي‌ها، دفاتر حسابداري و ساير مايملك عضو اطلاعات لازم را با رعايت ماده 22، درخواست كند.
تبصره: هيأت‌مديره موظف است حداقل هر سال يك بار نحوه رعايت مقررات مصوب كانون توسط عضو را بررسي نمايد.
• ماده 7:
به منظور ارتقاء كارايي و تعميق بازار اوراق بهادار، توسعه همكاري هاي حرفه اي بين اعضا و تنظيم روابط بين اشخاصي كه طبق اين اساسنامه به عنوان اعضاي كانون پذيرفته مي شوند، كانون نهادهاي سرمايه گذاري ايران تشكيل مي شود. براي حسن انجام وظايف، تنظيم فعاليت هاي حرفه اي و انتظام بخشيدن به روابط بين اعضا، كانون ضوابط و استانداردهاي حرفه اي و انضباطي لازم را با رعايت قانون وضع و اجرا مي كند. كانون فعاليت هاي زير را دنبال مي كند:
1. بهبود و توسعه روابط اعضاء با يكديگر و با سبا، بورس‌ها، بازارهاي خارج از بورس، شركت‌هاي سپرده‌گذاري مركزي اوراق بهادار و ساير نهادهاي فعال در بازار اوراق بهادار و ايجاد بستر مناسب براي تسهيل سرمايه‌گذاري اعضاء در بورس و بازار اوراق بهادار،
2. ارائه اطلاعات، گزارش‌هاي تحليلي در حوزه فعاليت نهادهاي عضو، جهت انجام تحقيقات كاربردي،
3. اعتلاي اعتبار و وجهه اعضاء نزد جامعه از طريق ترويج استانداردهاي اخلاق حرفه‌اي و ترغيب اعضاء به رعايت قوانين و مقررات،
4. ارتقاء و توسعه دانش حرفه‌اي مديران و كاركنان اعضاء از طريق گسترش و بهبود آموزش‌هاي حرفه‌اي، توسعه روابط با مؤسسات آموزشي و پژوهشي داخلي و خارجي، انجام تحقيقات و انتشار نشريات تخصصي،
5. تهيه برنامه‌هاي لازم به منظور التزام اعضاء كانون به رعايت قوانين و مقررات، برقراري سيستم‌هاي كنترل داخلي، احترام به اخلاق حرفه‌اي و تأكيد بر ارائه گزارش‌هاي شفاف و منصفانه به بازار اوراق بهادار،
6. تبادل نظر و تشريك مساعي با قانون‌گذاران و مراجع تصميم‌گيري و مشاركت در تدوين قوانين و مقررات در جهت توسعه بازار كارآمد اوراق بهادار و حفظ منافع سرمايه‌گذاران،
7. تشكيل جلسات، همايش‌ها، كارگاه‌ها و دوره‌هاي آموزشي جهت تبادل اطلاعات و افزايش سطح دانش مديران و كاركنان اعضاء به‌منظور توسعه بازار اوراق بهادار كشور،
8. همكاري با انجمن‌ها، كانون‌ها و نهادهاي مشابه بين‌المللي و نيز نهادهاي آموزشي و پژوهشي مالي بين‌المللي در راستاي توسعه حضور بازار اوراق بهادار كشور در جامعه مالي جهاني و عضويت احتمالي در آن‌ها،
9. رسيدگي به اختلافات اعضاء و ساير اشخاص ذيربط ناشي از فعاليت حرفه‌اي آن‌ها در بازار اوراق بهادار و ميانجي‌گري جهت حل و فصل اختلافات احتمالي بين اعضاء كانون در اجراي ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار،
10. تشكيل كارگروه‌ها و كميته‌هاي تخصصي در كانون مانند كارگروه‌ها و كميته‌هاي حقوقي، آموزشي و مشاوره در راستاي ارائه خدمات كارا و مؤثر به اعضاء،
11. بررسي و تحقيق در مورد ديدگاه‌ها، مشكلات و موانع كسب‌و‌كار اعضاء در بازار اوراق بهادار و انعكاس آن‌ها به مقامات مسئول و ارائه پيشنهادهايي براي رفع اين مشكلات و موانع،
12. وضع و نظارت بر اجراي اصول و مباني اخلاق حرفه‌اي و انضباطي در چارچوب قوانين و مقررات و نهادينه كردن و ترويج آن بين اعضاء،
13. ارتقاء آگاهي‌هاي عمومي در مورد ضرورت مشاركت جمعي در بازار اوراق بهادار و تلاش براي بسط فرهنگ سرمايه‌گذاري و دانش مالي در بين خانوارهاي ايراني،
14. پايش تحولات و عملكرد بازار اوراق بهادار با هدف كمك به مقام ناظر جهت نظارت و تنظيم بازار اوراق بهادار كارآمد و منصفانه.
• ماده 51:
مقررات مورد نياز كانون به درخواست هيأت‌مديره كانون توسط كميته‌ها وكارگروه‌هاي تخصصي يا ساير كارشناسان و مشاوران واجد شرايط تهيه شده و در اختيار هيأت‌مديره قرار مي‌گيرد تا مورد بررسي و تصويب قرار گيرد. اين مقررات از جمله عبارتند از:
1. ضوابط عضويت در كانون كه با رعايت مواد فصل سوم اين اساسنامه تنظيم مي‌شود،
2. مقررات ايجاد سازش در اختلافات بين اعضاء كانون با يكديگر يا با اشخاص ذيربط،
3. مقررات رسيدگي به تخلفات اعضاء كانون و تعيين نوع مجازات متخلفين،
4. مقررات نظارت بر عملكرد اعضاء كانون،
5. ضوابط و استانداردهاي حرفه‌اي و انضباطي،
6. مقررات رفتار حرفه‌اي براي اعضاء كانون،
7. مقررات فعاليت كميته‌ها و كارگروه‌هاي تخصصي،
8. مقررات شيوه تصفيه كانون در صورت انحلال كانون،
9. مقررات اداري، استخدامي، مالي و معاملاتی كانون.
تبصره: مقررات موضوع بندهاي1 و 2 اين ماده بايد به تصويب سبا برسد. ساير مقررات وضع شده توسط كانون، در صورتی‌که به تشخيص سبا با قانون يا مقررات مغايرت داشته باشد، قابل اجرا نخواهد بود.
• ماده 46:
كانون مي‌تواند درخواست عضويت هر متقاضي را كه مشمول هر يك از موارد زير شود، رد نمايد:
1. اگر متقاضي عضويت، شرايط تعيين شده توسط كانون را دارا نباشد.
2. در صورتي‌كه جهت انجام فعاليت‌هاي عادي توسط سبا به حالت تعليق درآمده، يا عضويتش در بورس لغو شده باشد.
3. گزارش‌هاي گمراه‌كننده‌اي ارائه كرده باشد يا موفق به ارائه گزارش‌ها و مدارك، به همراه درخواست خود براساس موارد مهم ذكر شده در درخواست عضويت نشده باشد.
• ماده 47:
هر عضو مجاز است كه از عضويت در كانون انصراف دهد. براي اين منظور بايد درخواست انصراف، يك ماه قبل از انصراف به هيأت‌مديره تسليم شود.
تبصره:
هيأت‌مديره موظف است ظرف مدت يك ماه نتيجه را به عضو اعلام نمايد.
• ماده 48:
عضويت عضو در صورت كناره‌گيري اختياري يا اخراج، لغو خواهد شد و بعد از لغو عضويت، وي مجاز به استفاده از عنوان عضويت در كانون نخواهد بود.
• ماده 49:
زماني‌كه يك عضو مشمول يكي از موارد زير شود، كانون پس از اعلام كتبي به عضو، مي‌تواند در چارچوب ضوابط انضباطي، پس از ارائه يك فرصت 15 روزه به آن عضو جهت توضيح شفاهي، با يك مصوبه هيأت‌مديره اقدامات انضباطي لازم را براي اين عضو به اجرا درآورد:
1. در صورتي‌كه عضو از قوانين، مقررات، ضوابط و استانداردهاي حرفه‌اي و انضباطي كانون مواد اساسنامه و ساير قوانين و مقررات، و مصوبات مجامع عمومي يا هيأت‌مديره تخطي كرده باشد،
2. در صورتي‌كه اطلاعیه يا گزارش تصريح شده در ماده 44 اين اساسنامه را تهيه نكرده يا اين كه اطلاعیه يا گزارش نادرستي را ارائه كرده باشد،
3. در صورتي‌كه مانع كار ناظران شود و يا از نظارت تصريح شده در ماده 45 اساسنامه امتناع كرده باشد،
4. در صورتي‌كه از عهده پرداخت حق عضويت اوليه يا حق عضويت سالانه كانون همانگونه كه توسط كانون تصريح شده، برنيامده باشد.
5. اعضاء هيأت‌مديره كه حق عضويت سالانه را نپردازند 15 روز پس از اخطار رئيس هيأت‌مديره يا دبيركل كانون، مستعفي شناخته شده و از اعضاء علي‌البدلي كه حق عضويت سالانه خود را پرداخت نموده‌اند، جايگزين آنان مي‌شود.
• ماده 50:
نوع اقدامات انضباطي تصريح شده در ماده 49 مي‌تواند شامل يكي از موارد زير باشد:
(الف) اخطار بدون درج در پرونده، (ب) اخطار با درج در پرونده، (ج) تعليق، (د) محدوديت عضويت يا (هـ) لغو عضويت.
تبصره 1:
حدود تعليق و كليه موارد مربوطه در ضوابط و استانداردهاي حرفه‌اي و انضباطي كانون درج خواهد شد.
تبصره 2:
حتي در صورتي‌كه عضويت يك عضو به حالت تعليق درآمده و يا محدود شده باشد، عضو بايد به تمامي وظايفش به‌عنوان يك عضو طي اين دوره عمل نمايد.
تبصره 3:
عضو متخلف مي‌تواند ظرف مدت يك ماه از تاريخ ابلاغ، درخواست تجديدنظر نمايد و دفاعيات خود را به صورت كتبي به هيأت‌مديره تسليم نمايد.
تبصره 4:
درخواست عضويت مجدد اشخاصي كه عضويت آن‌ها لغو شده است، تا دو سال قابل طرح در هيأت‌مديره نمي‌باشد.
خیابان سهروردی ، پایین تر از مطهری ، کوچه اسلامی ، پلاک 4 ، واحد 12
